近年來，國資委深入貫徹習(xí)近平法治思想，落實(shí)黨中央、國務(wù)院決策部署，牢固樹立系統(tǒng)觀念，堅(jiān)持一手抓改革發(fā)展，一手抓法治建設(shè)和風(fēng)險(xiǎn)防范，主動適應(yīng)中央企業(yè)市場化、法治化、國際化發(fā)展需求，始終把強(qiáng)法治、促管理、防風(fēng)險(xiǎn)作為保障企業(yè)穩(wěn)健發(fā)展的重要舉措，著力打造治理完善、經(jīng)營合規(guī)、管理規(guī)范、守法誠信的法治央企。

經(jīng)過持續(xù)努力，中央企業(yè)初步建立一套自上而下重法治、防風(fēng)險(xiǎn)的工作機(jī)制，基本形成一個較為完備的風(fēng)險(xiǎn)防控體系，逐步打造一支能與國際大公司法務(wù)人員同臺競技的專業(yè)隊(duì)伍，積極培育一種依法合規(guī)經(jīng)營管理的企業(yè)文化，依法治企能力已經(jīng)成為中央企業(yè)參與全球競爭、躋身世界一流的重要軟實(shí)力，為深化改革、高質(zhì)量發(fā)展提供了堅(jiān)實(shí)有力的支撐保障。

國資委“十三五”法治央企建設(shè)綜述

競爭激烈的市場環(huán)境和復(fù)雜多變的國際形勢下，強(qiáng)化法治建設(shè)是央企進(jìn)軍世界一流的軟實(shí)力，也是行穩(wěn)致遠(yuǎn)的壓艙石。

聚焦能源行業(yè)綠色低碳發(fā)展，國家電投“十三五”組織完成300多項(xiàng)境內(nèi)外投資項(xiàng)目合規(guī)審查和風(fēng)險(xiǎn)評估工作，全方位支撐企業(yè)戰(zhàn)略轉(zhuǎn)型；為強(qiáng)化案件管理，中國建筑形成“處理一起案件、發(fā)現(xiàn)一個漏洞、完善一項(xiàng)制度”的良性機(jī)制，5年來避免或挽回經(jīng)濟(jì)損失金額同比增長5倍多；為防范不正當(dāng)競爭、壟斷、腐敗、欺詐等合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，中國中鐵制定發(fā)布境內(nèi)外合同范本39個，組織建立中英文合同條款庫，從源頭防控合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)……自2016年以來，在國資委法治央企建設(shè)推動下，中央企業(yè)深入探索、創(chuàng)新實(shí)踐，依法合規(guī)、規(guī)范管理、防控風(fēng)險(xiǎn)的工作機(jī)制逐漸形成。

“近年來的實(shí)踐表明，面對錯綜復(fù)雜的國內(nèi)外經(jīng)濟(jì)環(huán)境，中央企業(yè)總體上保持了平穩(wěn)較快發(fā)展，沒有發(fā)生重大風(fēng)險(xiǎn)事件，很大程度上得益于持續(xù)強(qiáng)化法治建設(shè)，全力做好規(guī)范管理、防控風(fēng)險(xiǎn)這篇大文章。”近日，國務(wù)院國資委黨委委員、副主任翁杰明在法治央企建設(shè)媒體通氣會上表示。

法治是發(fā)展穩(wěn)定器，也是改革助推器。著力打造治理完善、經(jīng)營合規(guī)、管理規(guī)范、守法誠信的法治央企，已經(jīng)成為企業(yè)深化改革、實(shí)現(xiàn)高質(zhì)量發(fā)展的寶貴經(jīng)驗(yàn)和制勝法寶。

強(qiáng)法治，自上而下構(gòu)建“大法治”格局

依法治企是全面依法治國戰(zhàn)略在企業(yè)層面的要求，是中央企業(yè)實(shí)現(xiàn)戰(zhàn)略升級和改革發(fā)展的重要保障，始終受到高度重視。特別是黨的十八大以來，國資委出臺了《關(guān)于全面推進(jìn)法治央企建設(shè)的意見》等一系列管理規(guī)定，著力破解中央企業(yè)法治工作中存在的短板和問題。

針對管理體系不健全、法律人才儲備不足等問題，國資委牢牢抓住領(lǐng)導(dǎo)干部這個關(guān)鍵少數(shù)，印發(fā)《中央企業(yè)主要負(fù)責(zé)人履行推進(jìn)法治建設(shè)第一責(zé)任人職責(zé)規(guī)定》，明確黨委（黨組）書記、董事長、總經(jīng)理共18項(xiàng)職責(zé)，不斷強(qiáng)化依法治企主體責(zé)任。

頂層推動下，中央企業(yè)將加強(qiáng)法治建設(shè)作為“一把手”工程，普遍建立由主要負(fù)責(zé)同志牽頭的領(lǐng)導(dǎo)機(jī)構(gòu)，不少企業(yè)主要領(lǐng)導(dǎo)直接分管法治工作，帶頭講法治課，充分發(fā)揮示范引領(lǐng)作用。

切實(shí)增強(qiáng)企業(yè)依法治理能力，必須把法律審核把關(guān)作為硬要求。立足規(guī)范管理、嚴(yán)控風(fēng)險(xiǎn)，央企法治工作深度參與建立現(xiàn)代企業(yè)制度、混合所有制改革、投資并購、科技創(chuàng)新等重點(diǎn)任務(wù)，嚴(yán)格落實(shí)規(guī)章制度、經(jīng)濟(jì)合同、重大決策100%法律審核把關(guān)要求，通過寫入制度、嵌入流程，使其成為不可逾越的環(huán)節(jié)。總法律顧問作為企業(yè)法治工作領(lǐng)軍人物，全面參與重大決策，及時進(jìn)行審核把關(guān)，既敢于說“不”，又善于說“可”，有效促進(jìn)企業(yè)健康發(fā)展。

不難看出，一系列自上而下的扎實(shí)舉措推動中央企業(yè)法治工作全面提升,成為企業(yè)法治建設(shè)進(jìn)程中的一次新飛躍。

如，為健全管理體系和工作機(jī)制，國家電投按組織層級分別建立“雙明確、五納入、兩列席、一參加”的管理機(jī)制，明確企業(yè)主要負(fù)責(zé)人為法治建設(shè)第一責(zé)任人，明確董事會風(fēng)險(xiǎn)（合規(guī)）管理委員會為推進(jìn)法治建設(shè)的專門委員會；將總法律顧問制度納入公司章程，將依法治企規(guī)劃納入戰(zhàn)略規(guī)劃，將法治建設(shè)情況納入董事會年度工作報(bào)告，將依法決策要求納入決策會議議事規(guī)則，將依法治企成果納入綜合業(yè)績考評；總法律顧問列席黨組會、董事會會議，參加總經(jīng)理辦公會議，全面領(lǐng)導(dǎo)法治工作。

同樣著眼于健全治理體系，國投將章程管理作為推進(jìn)依法治理的重要抓手，在“強(qiáng)總部”職能優(yōu)化調(diào)整中，將股權(quán)董事管理服務(wù)職能調(diào)至法律合規(guī)部，增設(shè)專門處室，加強(qiáng)對股權(quán)董事的履職支撐和服務(wù)保障，推動股權(quán)董事當(dāng)好“決策建議的提出者”“大股東意圖的傳播者”“企業(yè)發(fā)展的促進(jìn)者”，在公司治理中發(fā)揮積極作用。

頂層推動，上下聯(lián)動。經(jīng)歷5年的持續(xù)努力，88家央企集團(tuán)在董事會明確推進(jìn)法治建設(shè)專門委員會，90家將依法治企要求納入考核評價(jià)體系，中央企業(yè)集團(tuán)層面全部建立總法律顧問制度，重要子企業(yè)設(shè)置比例超過90%，法務(wù)人員達(dá)到3.2萬人，比2015年增長60%，專業(yè)化率超過80%，“決策先問法、違法不決策”等理念日益牢固，自上而下重法治、強(qiáng)管理的良好局面蔚然形成。

促合規(guī)，“三道防線”助力行穩(wěn)致遠(yuǎn)

隨著我國企業(yè)國際化發(fā)展的深入推進(jìn)，企業(yè)“走出去”過程中需要主動適應(yīng)他國屬地化規(guī)則日益增多。各國合規(guī)監(jiān)管力度持續(xù)加強(qiáng)，合規(guī)管理從單國推動進(jìn)入全球聯(lián)動，從專項(xiàng)合規(guī)轉(zhuǎn)向全面合規(guī)等新變化、新趨勢，對企業(yè)海外合規(guī)管理提出了更高要求。

建設(shè)世界一流企業(yè)，需要世界一流的合規(guī)管理體系保駕護(hù)航。在全球持續(xù)強(qiáng)化企業(yè)合規(guī)的大趨勢下，2016年4月，國資委在中國石油、中國移動、招商局集團(tuán)、中國中鐵、東方電氣集團(tuán)等5家企業(yè)開展合規(guī)管理體系建設(shè)試點(diǎn)。

在試點(diǎn)基礎(chǔ)上，國資委2018年印發(fā)《中央企業(yè)合規(guī)管理指引》，陸續(xù)編發(fā)反壟斷、出口管制、反商業(yè)賄賂等一系列重點(diǎn)領(lǐng)域合規(guī)指南，全面推進(jìn)合規(guī)管理工作，推動將合規(guī)要求覆蓋各業(yè)務(wù)領(lǐng)域、各職能部門、各級子企業(yè)和全體員工，貫穿業(yè)務(wù)開展全過程。

試點(diǎn)先行，重點(diǎn)突出。國資委在全面推進(jìn)合規(guī)管理過程中，為企業(yè)“走出去”筑牢防風(fēng)險(xiǎn)底線。

作為合規(guī)管理體系建設(shè)試點(diǎn)企業(yè)，中國中鐵“大合規(guī)”體系建設(shè)特點(diǎn)突出、成效顯著。

為推進(jìn)體系建設(shè)，中國中鐵深入研究全面風(fēng)險(xiǎn)、內(nèi)部控制、法律事務(wù)、合規(guī)管理等體系協(xié)同發(fā)展的方向路徑，以流程梳理再造為抓手，推動合規(guī)管理貫穿經(jīng)營管理全流程，促進(jìn)“大合規(guī)”體系融合，提高企業(yè)管理效能。

“十三五”期間，中國中鐵先后兩次開展規(guī)章制度清理，將合規(guī)要求寫入各項(xiàng)規(guī)章制度，構(gòu)建“三位一體”合規(guī)管理模式和“三防一查”合規(guī)管理機(jī)制，建立合規(guī)聯(lián)席會議與合規(guī)聯(lián)絡(luò)員會議制度，推動合規(guī)管理全面覆蓋、全程貫穿。

試點(diǎn)企業(yè)之外，合規(guī)管理體系建設(shè)正在更大范圍、更深層次“開花結(jié)果”。如，國投等許多企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)班子帶頭進(jìn)行合規(guī)宣誓、簽署合規(guī)承諾書，國家電投等不少企業(yè)探索構(gòu)建法治框架下的法律、合規(guī)、風(fēng)險(xiǎn)、內(nèi)控協(xié)同運(yùn)作機(jī)制，著力打造“法律合規(guī)大風(fēng)控”管理體系。

5年來，在合規(guī)管理體系建設(shè)目標(biāo)引領(lǐng)下，中央企業(yè)已全部成立合規(guī)委員會，筑牢出臺管理制度，完善工作機(jī)制，建立合規(guī)管理“三道防線”。隨著合規(guī)管理的持續(xù)深化，“人人守合規(guī)底線、事事防合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)”意識不斷強(qiáng)化，對提升管理水平、促進(jìn)生產(chǎn)經(jīng)營發(fā)揮了積極作用。

防風(fēng)險(xiǎn)，監(jiān)督管控筑牢經(jīng)營底線

事后補(bǔ)救不如防患未然。風(fēng)險(xiǎn)防范化解作為法治央企建設(shè)的重要內(nèi)容，事關(guān)國有企業(yè)改革成效和發(fā)展質(zhì)量。

為切實(shí)加強(qiáng)國有資產(chǎn)監(jiān)管、防止國有資產(chǎn)流失，國資委積極采取措施，政策法規(guī)、產(chǎn)權(quán)和財(cái)務(wù)管理、監(jiān)督追責(zé)等相關(guān)部門協(xié)同配合，進(jìn)一步完善國有資產(chǎn)出資人監(jiān)督機(jī)制，著力打造事前制度規(guī)范、事中跟蹤監(jiān)控、事后監(jiān)督問責(zé)的監(jiān)管閉環(huán)。

事前，“先立規(guī)矩后辦事”。為加快健全國資監(jiān)管法規(guī)制度體系，截至目前，國資委現(xiàn)行有效規(guī)章27件，規(guī)范性文件212件，為國資監(jiān)管工作奠定了扎實(shí)的制度基礎(chǔ)。

事中，樹立“雷區(qū)意識”強(qiáng)管控。國資委通過建立風(fēng)險(xiǎn)提示函、約談、通報(bào)等工作機(jī)制，加強(qiáng)對高風(fēng)險(xiǎn)業(yè)務(wù)的實(shí)時動態(tài)監(jiān)管，持續(xù)推動融資性貿(mào)易風(fēng)險(xiǎn)處置和出清，針對金融衍生業(yè)務(wù)、信托、基金等及時提出風(fēng)險(xiǎn)管控要求，指導(dǎo)企業(yè)依法開展降杠桿減負(fù)債防風(fēng)險(xiǎn)工作，整體負(fù)債率較2016年降低2.2個百分點(diǎn)，帶息負(fù)債占比連續(xù)實(shí)現(xiàn)“九連降”。

事后，深化追責(zé)督促整改。近年來，國資委落實(shí)《國務(wù)院辦公廳關(guān)于建立國有企業(yè)違規(guī)經(jīng)營投資責(zé)任追究制度的意見》，不斷加大對違法違規(guī)經(jīng)營、風(fēng)險(xiǎn)防控不力等行為的問責(zé)力度，組織或督促中央企業(yè)核查違規(guī)問題，年均追責(zé)上千人次，形成有效監(jiān)督震懾。

深嵌國資監(jiān)管完整的閉環(huán)鏈條中，中央企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)防控能力強(qiáng)化升級。

“風(fēng)險(xiǎn)防控始終是推動‘法治中建’的重要內(nèi)容。通過持續(xù)推進(jìn)法律審核融入重點(diǎn)領(lǐng)域、嵌入關(guān)鍵環(huán)節(jié)，實(shí)現(xiàn)規(guī)章制度、重大決策、經(jīng)濟(jì)合同法律審核率三個100%?！敝袊ㄖ砜偨?jīng)理、總法律顧問張翌表示。

實(shí)踐中，中國建筑通過大數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)和分析，發(fā)布案件風(fēng)險(xiǎn)地圖，提示案件高發(fā)區(qū)域，降低市場營銷風(fēng)險(xiǎn)。通過制定地產(chǎn)類項(xiàng)目承接底線、合同風(fēng)險(xiǎn)要素指引等制度，提升項(xiàng)目承接質(zhì)量，推進(jìn)風(fēng)險(xiǎn)源頭管控。此外，中國建筑大力推行項(xiàng)目法律顧問制度，法務(wù)人員深入項(xiàng)目一線，參與合同談判與交底、函件草擬與審核，強(qiáng)化履約過程管控，有效降低發(fā)案風(fēng)險(xiǎn)，為企業(yè)持續(xù)健康運(yùn)營提供了有力保障。

企業(yè)完備的風(fēng)險(xiǎn)防控體系，建立在法治工作與經(jīng)營管理深度融合基礎(chǔ)上。為突出法治工作前瞻性保障性，國家電投法務(wù)部門強(qiáng)化融入業(yè)務(wù)，組織編寫的《AP/CAP核電工程建設(shè)風(fēng)險(xiǎn)識別規(guī)范》《AP/CAP系列核電工程建設(shè)風(fēng)險(xiǎn)分析與應(yīng)對規(guī)范》，填補(bǔ)行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)空白。

全球政治經(jīng)濟(jì)環(huán)境日趨復(fù)雜，中央企業(yè)國際化經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)更加凸顯。這一背景下，涉外法律風(fēng)險(xiǎn)防范值得高度關(guān)注。南航集團(tuán)對境外不同區(qū)域法律風(fēng)險(xiǎn)實(shí)行“紅黃綠”標(biāo)識管理，“查色識險(xiǎn)，按色控險(xiǎn)”。中國有色集團(tuán)在對23個國家進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評級的基礎(chǔ)上編制投資負(fù)面清單，中交集團(tuán)啟動35個國家法律風(fēng)險(xiǎn)防范數(shù)據(jù)庫建設(shè)，為防控境外風(fēng)險(xiǎn)提供專業(yè)支撐。?????

“十四五”，中央企業(yè)“走出去”步伐仍將持續(xù)加快。“面對風(fēng)云變幻的國際形勢，國資委將從強(qiáng)化在線監(jiān)測系統(tǒng)建設(shè)，抓好投資準(zhǔn)入、知識產(chǎn)權(quán)，最大程度維護(hù)企業(yè)權(quán)益，制定措施以案促管完善管理體系，加強(qiáng)海外風(fēng)險(xiǎn)防范法律人才隊(duì)伍建設(shè)等方面著手，進(jìn)一步推動中央企業(yè)防范化解國際經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)?！蔽探苊鞅硎尽?

初步建立了一套自上而下重法治、防風(fēng)險(xiǎn)的工作機(jī)制，基本形成了一個較為完備的風(fēng)險(xiǎn)防控體系，逐步打造了一支能與國際大公司法務(wù)人員同臺競技的專業(yè)隊(duì)伍，積極培育了一種依法合規(guī)經(jīng)營管理的企業(yè)文化……“十三五”時期，國資央企一手抓改革發(fā)展，一手抓法治建設(shè)和風(fēng)險(xiǎn)防范，中央企業(yè)法治建設(shè)取得明顯成效。

啟程“十四五”，艱巨繁重的國資國企改革發(fā)展任務(wù)和嚴(yán)峻復(fù)雜的風(fēng)險(xiǎn)挑戰(zhàn)，將深入推進(jìn)法治央企建設(shè)擺在了更加重要的位置。鎖定目標(biāo)久久為功，中央企業(yè)法治軟實(shí)力的不斷提升，勢必為推動改革發(fā)展、促進(jìn)基業(yè)長青提供更加堅(jiān)實(shí)有力的支撐保障。

文章轉(zhuǎn)自中央國資委。